Hele dommen
I. Definisjonen av ideelle aktører i forskriften § 30-2 a sikrer at vilkåret om reinvestering skjer. Det er ikke noe krav etter EU- eller EFTA-domstolens praksis at reinvestering skjer i nøyaktig samme virksomhet som konkurransen gjelder. Organisasjonenes vedtekter og stiftelsesloven bidrar også til å sikre at kravene til ideell virksomhet er oppfylt. Det er etter forskriften og EU-domstolens praksis tilstrekkelig at organisasjonen arbeider utelukkende for et sosialt formål og fellesskapets beste og at reinvestering av overskuddet skjer i virksomhet som oppfyller organisasjonens formål. En viss kommersiell aktivitet som støtter formålet hindrer ikke at det kan reserveres til fordel for organisasjonen. Reservasjonen bidrar også til sosiale mål og fellesskapets beste. Vilkåret er oppfylt ved at de ideelle aktørene forfølger sosiale formål, og ikke profittformål. Uansett bidrar reservasjonen til at de ideelle aktørenes særtrekk inngår i kommunens tjenestetilbud. Det skal ikke foretas en alminnelig rettferdiggjøringstest på dette området, men reservasjonen ville uansett oppfylt også denne. Det er lagt ned slik påstand: 1.
Oslo kommune frifinnes. 2. Oslo kommune tilkjennes sakskostnader for tingrett og lagmannsrett. Ankemotpartene, Stendi AS og Norlandia Care Norge AS, har sammenfatningsvis anført: Sykehjemstjenestene saken gjelder er økonomiske tjenester etter EØS-regelverket. EFTA-domstolens svar på dette spørsmålet er riktig og kan legges til grunn. EFTA-domstolens svar på dette er konkret og uttømmende. I Hraðbraut-saken var det tale om tilskuddsfinansiering, mens det i saken her er et rent vederlag til leverandørene. Det er, i motsetning til i Hraðbraut, her tale om en kontrakt om ytelse mot ytelse. Hvis kommunens syn skulle få gjennomslag, ville det få betydning for offentlige innkjøp på en rekke områder. Det er en lang rekke ytelser som finansieres over offentlige budsjetter, og som tilbys borgerne gratis eller mot egenandel, samtidig som leverandøren vederlag for sin ytelse.
Utgangspunktet er at potensielle leverandører skal likebehandles og at konkurranser skal være åpne, jf. anskaffelsesforskriften § 30-1 og Direktiv 2014/24/EU art. 76. Unntak fra dette må begrunnes i tvingende allmenne hensyn, og være nødvendige og forholdsmessige. Vilkårene for reservasjonsadgangen må tolkes i lys av dette. Vilkårene for reservasjon er begrunnet i velferdssektorens behov for kostnadskontroll og sikring av offentlige velferdsbudsjetter, jf. Casta-saken. Vilkårene har dermed en klar økonomisk implikasjon. Vilkårene er kumulative, og oppfyllelse av ett vilkår innebærer ikke at de øvrige er oppfylt. Dette fremgår også av EFTA-domstolens avgjørelse i saken her, hvor det vises til «two conditions», og «first» og «second». Vilkårene stiller både krav til aktørene det reserveres til fordel for, og til reservasjonen. De aktørene man skal reservere til fordel for må, i tillegg til å være non profitt-organisasjoner, ha samme formål som velferdstjenesten skal fremme. Det må være aktører som er stiftet for å levere velferdstjenester av en viss karakter til det offentlige.
Aktørene i saken her har mange formål, og det reiser spørsmål når det gjelder reinvesteringskravet. For at kravet skal gi mening må det være snakk om reinvestering i samme formål. Aktørene som ga tilbud her har formål fra religiøse og kommersielle formål, og oppfyller ikke kravene som er stilt i EU-domstolens praksis, jf. begrunnelsen i CASTA-avgjørelsen. Den rettslige konsekvensen av at det foreligger brudd på likebehandlingsprinsippet – noe som ikke er omstridt – er at det må foretas en rettferdiggjøringstest, og at det er kommunen som har bevisbyrden. Oppdragsgiver må vurdere om vilkårene for reservasjon er oppfylt for hver enkelt anskaffelse, og prøvingsnormen gir ikke politisk skjønnsfrihet. Både EFTA- og EU-domstolen legger opp til en klassisk rettferdiggjøringstest. Ordlyden i avgjørelsene, som «actually» og «effectively contribute», må bety noe mer enn bare en egnethetstest. Skjønnsfriheten kommunen viser til gjelder organiseringen av og nivået på helsetjenester, ikke prøvingsintensiteten når likebehandlingsprinsippet er brutt.
For eksempel foretok EU-domstolen en streng egnethetsprøving i sak C-169/07, som gjaldt organisering av tannlegeklinikker. Flere av de påberopte begrunnelsene i saken her rettferdiggjør ikke reservasjon, som ideologisk motiverte ønsker. Dette må føre til en mer forsiktig tilnærming til om reservasjonen oppfyller påberopte legitime hensyn egnet og forholdsmessig. Det er ingen presumpsjon for at vilkårene er oppfylt ved reservasjon til ideelle, jf. også spanske domstoler i oppfølgingen av ASADE I og II. Reservasjon kan bare være egnet, effektiv, nødvendig og forholdsmessig der målsettingene ikke kan oppnås gjennom en ordinær og åpen konkurranse. De EØS-rettslige kravene til aktørene det skal reserveres til fordel for, må sees i lys av reservasjonsmulighetens økonomiske formål. Ut fra EFTA-domstolens avgjørelse i saken her, må det kreves at reinvestering skjer til samme formål som overskuddet stammer fra, og at aktøren ikke kan ha andre formål enn de som sammenfaller med den aktuelle velferdssektoren. Utgangspunktet må være et krav om at leveransene skjer mot kostnadsdekning.
I saken her og i forskriften er det ikke et slikt krav, og aktørene er ikke avskåret fra å reinvestere i andre formål. Reservasjon må være begrunnet i å støtte opp under velferdsstatens evne til å levere tjenester på en budsjettmessig måte, og dermed støtte velferdsstaten. Den kan ikke være begrunnet i et ønske om å støtte de ideelle aktørene. Den må også rent faktisk bidra til velferdsstatens sosiale formål og solidaritetsformål, og til budsjettmessig effektivitet. Dette må sees i lys av at reservasjon er et unntak fra likebehandlingsprinsippet, som må rettferdiggjøres. Budsjettmessig effektivitet oppnås ikke ved kun reinvestering, jf. EFTA-domstolens avgjørelse i saken her, E- 4/22, avsnitt 74 til 77. Det har formodningen mot seg at budsjettmessig effektivitet ikke skal forstås på vanlig økonomisk måte. Dette underbygges også av rettspraksis fra EU-domstolen. Selv om ASADE II er en «order» med mer begrenset rettskildemessig vekt, er det også der lagt til grunn et økonomisk innhold.
Også Valenciansk høyesterett fant at vilkåret hadde et økonomisk innhold da den kom til at vilkåret ikke var oppfylt på grunn av en økonomisk garanti i oppfølgingen av ASADE-sakene. Vilkåret om budsjettmessig effektivitet må også sees i lys av statsstøttereglene.
Et ønske om å bevare ideelle aktører, og dermed skjerme dem, oppfyller ikke vilkåret om budsjettmessig effektivitet. Det er heller ikke empirisk grunnlag for å hevde at disse har kvalitative positive særtrekk, jf. bevisførselen. Uansett er reserverte anskaffelser uegnet eller unødvendig for å sikre fortsatt tilstedeværelse av ideelle aktører, jf. Generaladvokatens uttalelse i ASADE I. Selv om det ikke er grunnlag for å konstatere signifikante kvalitetsforskjeller mellom ideelle og kommersielle aktører, ville kvalitetskriterier kunne oppstilles og evalueres uten reservasjon. Reservasjon bidrar ikke til å oppnå sosiale målsetninger. Begrunnelsen om at ideelle organisasjoner ikke har et profittmotiv er abstrakt, og ikke egnet eller nødvendig til å påvirke tjenesteinnholdet. Den bidrar heller ikke til budsjettmessig effektivitet, og også ASADE II avsnitt 52 erkjenner at en åpen konkurranse gir høyere kvalitet og lavere pris. Kommunen måtte allerede på utlysningstidspunktet forstå at konkurransen ville bli betydelig svekket, og utsikten til reell konkurranse var ytterligere redusert etter kvalifiseringsfasen.
Mot slutten av forhandlingsfasen må alle gjenværende tilbydere ha forstått at de ville få kontrakt om tilbudet tilsvarte egenregi-nivået. Selv et avvik på 5% fra markedspris tilsvarer 230 millioner kroner per år på grunn av kontraktens størrelse, jf. vitnet Braunfels’ forklaring. Skattefritaket for ideelle aktører taler også mot at vilkåret om budsjettmessig effektivitet er oppfylt. Det er lagt ned slik påstand: 1. Anken forkastes. 2. Stendi AS og Norlandia Care Norge AS tilkjennes sakskostnader for tingretten og lagmannsretten. Lagmannsretten bemerker: Lagmannsretten har delt seg i et flertall og et mindretall, der flertallet er kommet til at vilkårene for reservasjon av konkurransen ikke var oppfylt. Flertallet er kommet til at reservasjonen ikke var begrunnet i eller faktisk bidro til sosiale mål eller fellesskapets beste. Lagmannsrettens flertall er derfor kommet til at anken skal forkastes. Om anskaffelsen faller utenfor EØS-avtalens og anskaffelsesdirektivets virkeområde Kommunen har for lagmannsretten anført at tjenesteavtalen ikke omfattes av EØS-avtalen.
Den samme anførsel ble gjort gjeldende under saksforberedelsen for EFTA-domstolen, men ikke for tingretten etter EFTA- domstolens avgjørelse. I sin uttalelse til EFTA-domstolen skriver ESA i avsnitt 47 og 48: It is not disputed that the contract at issue in the main proceedings involves health care activities provided for remuneration. It is settled case-law that health care activities fall within the scope of the freedom to provide services. Furthermore, it is also settled case-law that the special nature of certain services does not remove them from the ambit of the fundamental principle of freedom of movement. Indeed, the CJEU has stated that healthcare, provided to patients, and irrespective of its financing, is a service. Therefore, ESA considers it clear that the contract at issue in the main proceedings falls within the scope of the freedom to provide services under the EEA Agreement.
ESA konkluderer deretter, etter en lengre drøftelse slik i avsnitt 62 og 63: Thus, the contract at issue in the main proceedings clearly falls within the remit of the freedom to provide services under the EEA Agreement and the Procurement Directive. As such, it is also a public contract having as its object the provision of services, as referred to in Article 2(9) of the Directive, and is consequently to be classified as a «public service contract». Therefore, a contract for pecuniary interest providing for long-term places in nursing homes, the procurement of which is effected under the conditions described [in the request], is to be regarded as a contract relating to the provision of «services» under point
(9) of Article 2(1) of Directive 2014/24/EU.
This is corroborated also by the wording of the contract notice published on the EU’s Tenders Electronic Daily supplement to the Official Journal of the EU website («TED») which provides in Section II.1.3 that the contract concerns services, and further in point II.1.4, states that the tenderers will receive remuneration during the operating period. I EFTA-domstolens avgjørelse avsnitt 39-41 heter det: 39 En «kontrakt om offentlig tjenesteyting» er definert i direktivet artikkel 2 nr. 1 punkt 9 som en offentlig kontrakt som gjelder yting av tjenester, bortsett fra de tjenestene som er nevnt i artikkel 2 nr. 1 punkt 6. 40 EFTA-domstolen minner om at direktivet er ment å gjennomføre EØS-avtalens bestemmelser om etableringsadgangen og adgangen til å yte tjenester. Begrepet «tjenester» etter direktivet artikkel 2 nr. 1 punkt 9 må tolkes i lys av adgangen til å yte tjenester nedfelt i EØS-avtalen artikkel 36.
Det er derfor nødvendig å fastslå om kontrakter slik som de hovedsaken gjelder, kan anses å gjelde ytelse av «tjenester» etter EØS-avtalen artikkel 37 (se sak E-13/19 Hraðbraut, dom 10. desember 2020, avsnitt 90 og 91 og rettspraksis som det vises til der, og jf. dommen i ASADE, C-436/20, EU:C:2022:559, avsnitt 59 og rettspraksis som det vises til der). 41 Etter EØS-avtalen artikkel 3 7 første ledd skal kun tjenester som vanligvis ytes mot betaling, anses som tjenester etter EØS-avtalen. Etter denne bestemmelse er det vesentlige kjennetegnet ved betaling at den utgjør vederlag for en tjeneste som er ytt (se Hraðbraut, som omtalt over, avsnitt 91 og rettspraksis som det vises til der, og jf. ASADE, som omtalt over, avsnitt 60 og rettspraksis som det vises til der). Til kommunens argumentasjon om at det i lys av Hraðbraut-saken ikke er riktig å anse de aktuelle tjenestene som «tjenester» etter EØS-avtalen, uttaler domstolen i avsnitt 43: Dette argumentet kan ikke føre frem.
I Hraðbraut la EFTA-domstolen til grunn at det vesentlige kjennetegn ved vederlag er fraværende når det gjelder utdanning ytt etter et nasjonalt utdanningssystem i situasjoner der staten, når den oppretter og opprettholder et slikt system, oppfyller sine plikter overfor egen befolkning på det sosiale, kulturelle og utdanningsmessige område, og når et slikt system som hovedregel finansieres av det offentlige og ikke av elevene eller deres foreldre (se Hraðbraut, som omtalt over, avsnitt 92 og rettspraksis som det vises til der). Den virksomheten som hovedsaken gjelder drives ikke på samme måte innenfor rammen av et slikt system. Følgelig får begrunnelsen i Hraðbraut ikke anvendelse på slik virksomhet (Jf. dommen i Smits og Peerbooms, C-157/99, EU:C:2001:404, avsnitt 48-59). I avsnitt 45 presiserer domstolen videre at det at en aktør er et ideelt foretak, ikke utelukker at det kan drive økonomisk virksomhet etter direktivet, og at det å forfølge et sosialt mål eller ta hensyn til prinsippet om solidaritet i forbindelse med tjenesteyting ikke i seg selv er til hinder for at tjenesteytingen anses som økonomisk virksomhet.
I avsnitt 46 oppsummerer EFTA-domstolen spørsmålet: Ifølge anmodningen gjelder tjenestene i hovedsaken levering av langtidsplasser i sykehjem, som er anskaffet av en kommune til en anslått verdi av 710 400 000 kroner årlig. Det må legges til grunn at betalinger, slik som kommunen vil foreta i hovedsaken etter avslutning av anskaffelsesprosessen, utgjør vederlag for tjenester som dem hovedsaken gjelder, og utgjør betaling for den aktuelle tjenesteyter. Følgelig må tjenester slik som dem hovedsaken gjelder, anses som «tjenester» etter EØS-avtalen artikkel 37. Det følger av dette at en offentlig kontrakt som gjelder yting av tjenester slik som dem hovedsaken gjelder, utgjør en «kontrakt om offentlig tjenesteyting» etter direktivet artikkel 2 nr. 1 punkt 9. Lagmannsretten slutter seg til EFTA-domstolens drøftelse og konklusjon. Lagmannsretten viser også til at departementet klart har ansett denne type tjenester som omfattet ved innføringen av forskrift om offentlige anskaffelser § 30-2 a. I første ledd, som lagmannsretten kommer tilbake til nedenfor, er det vist til «konkurranser om helse- og sosialtjenester (som angitt i vedlegg 3)».
Vedlegg tre angir for det første CPV- koder, som er EU-kommisjonens koder for produkter og tjenester. Etter lagmannsrettens syn er det en vesensforskjell på en tilskuddsordning over offentlige budsjetter til eksempelvis en utdanningsinstitusjon – som i Hraðbraut-saken – og innkjøp av et sett tjenester etter gitte kriterier som i saken her.
Lagmannsretten konkluderer derfor på denne bakgrunn med at den aktuelle anskaffelsen faller inn under EØS- avtalens virkeområde. Adgangen til reservasjon etter EØS-retten og norsk rett Spørsmålet videre er derfor om det etter EØS-retten, og anskaffelsesforskriften § 30-2 a tolket i lys av denne, var adgang til reservasjonen. Forskrift om offentlige anskaffelser har et eget kapittel 30 om anskaffelse av helse- og sosialtjenester. Kapittelet tilsvarer i hovedsak, slik lagmannsretten ser det, EU-rettens «light touch»-regime for anskaffelser innenfor dette området, og har enkelte særbestemmelser for både enkelte grupper tilbydere og enkelte grupper tjenester. 13. februar 2020 ble det tilføyd en ny § 30-2 a, som har slik ordlyd: (1) Oppdragsgivere kan reservere retten til å delta i konkurranser om helse- og sosialtjenester (som angitt i vedlegg 3) til ideelle organisasjoner dersom reservasjonen bidrar til å oppnå sosiale mål, fellesskapets beste og budsjettmessig effektivitet. (2) Ideelle organisasjoner har ikke avkastning på egenkapital som hovedformål.
De arbeider utelukkende for et sosialt formål for felleskapets beste, og reinvesterer eventuelt overskudd i aktivitet som oppfyller organisasjonens sosiale formål. En ideell organisasjon kan i begrenset omfang drive kommersiell aktivitet som støtter opp om virksomhetens sosiale formål. (3) Kunngjøringen av konkurransen skal vise til denne bestemmelsen. Gjennom EØS-avtalen vedlegg XVI er blant annet EUs anskaffelsesdirektiv, 2014/24/EU, gjort til en del av avtalen, og dermed gjennom EØS-loven en del av norsk intern rett. Lov om offentlige anskaffelser med tilhørende forskrifter er ment å gjennomføre dette. I samsvar med avsnitt 114 i fortalen, er det i tredje del av anskaffelsesdirektivet gitt særbestemmelser for anskaffelser av «Social and other specific services». Etter EØS-retten har likebehandling ved offentlige anskaffelser, herunder lik adgang for alle innen EØS- området til å delta i konkurranser på like vilkår, vært et sentralt punkt. Både før og etter direktiv 2014/24 er det imidlertid gjennom EU-domstolens rettspraksis åpnet for unntak fra dette gjennom reservasjonsadgang.
Også avgjørelsene etter direktivets ikrafttredelse viser til tidligere avgjørelser, slik at de etter lagmannsrettens syn har relevans også for forståelsen av rettstilstanden etter gjeldende direktiv. Praksis fra EU- og EFTA-domstolen Lagmannsretten vil kort gjennomgå de viktigste av disse avgjørelsene, og peke på de sentrale punktene lagmannsretten mener kan trekkes ut av dem. C-70/95 (Sodemare), EU-domstolens avgjørelse 17. juni 1997, gjaldt drift av sykehjem, hvor offentlige myndigheter ifølge italiensk lovgivning bare kunne inngå avtaler med ideelle aktører.
Spørsmål 2 i saken for domstolen er gjengitt slik: Is a national provision which (without stating reasons) reserves to non-profit-making companies and firms the provision of an entire category of services, which are important inter alia from the financial point of view, contrary to Article 58 of the EEC Treaty, in so far as that article makes a clear distinction between profit-making companies and firms and non-profit-making companies and firms Domstolen uttalte i avsnitt 31 at fraværet av profittmotiv påvirket de ideelle «so as to enable them to pursue social aims as a matter of priority». I avsnitt 32 heter det videre: In that regard, it must be stated that, as Community law stands at present, a Member State may, in the exercise of the powers it retains to organize its social security system, consider that a social welfare system of the kind at issue in this case necessarily implies, with a view to attaining its objectives, that the admission of private operators to that system as providers of social welfare services is to be made subject to the condition that they are non-profit-making. Domstolen besvarte spørsmål 2 slik:
The answer to the second and third questions must therefore be that Articles 52 and 58 of the Treaty do not preclude a Member State from allowing only non-profit-making private operators to participate in the running of its social welfaresystem by concluding contracts which entitle them to be reimbursed by the public authorities for the costs of providing social welfare services of a health-care nature. C-113/13 (Spezzino), EU-domstolens avgjørelse 11. desember 2014, gjaldt direktetildeling av avtale om ambulansetjenester til frivillige organisasjoner, som etter italiensk rett kun kunne få dekket kostnader ved ytelsen. EU-domstolen uttalte i avsnitt 53 at organiseringen var «grounded in the principles of universality, the good of the community, economic efficiency and suitability, the recourse on a preferential basis to the voluntary organisations covered by the agreement seeking specifically to ensure that that public service is provided in an economically balanced manner for budgetary purposes.».
I avsnitt 60 uttaler domstolen: However, it must be observed that a system of organisation of the emergency ambulance services such as that at issue in the main proceedings, consisting, for the competent authorities, in recourse on a preferential basis to voluntary associations, must actually contribute to the social purpose and the pursuit of the objectives of the good of the community and budgetary efficiency on which that system is based. I avsnitt 61 peker domstolen på at det i denne sammenheng er essensielt at de frivillige organisasjonene ikke har andre formål, ikke «make any profit as a result of their services, apart from the reimbursement of the variable, fixed and ongoing expenditure necessary to provide them», og at medlemmene ikke har noen fortjeneste. C-50/14 (CASTA), EU-domstolens avgjørelse 28. Januar 2016, gjaldt også direktetildeling av avtale om medisinsk transport. Også i den saken var det tale om rent frivillige organisasjoner, og det fremgår blant annet av avsnitt 14-15 i dommen at de kun kunne motta kostnadsdekning.
Domstolen påpekte i den forbindelse at en slik organisasjon kun kunne utøve kommersiell aktivitet i marginal grad, og for å understøtte det frivillige formålet (avsnitt 73-79) I avsnitt 62 og 63 uttalte domstolen: In the second place, a Member State, in the context of its discretion to decide the level of protection of public health and to organise its social security system, may take the view that recourse to voluntary associations is consistent with the social purpose of a medical transport service and may help to control costs relating to that service (see, to that effect, judgment in Azienda sanitaria locale No 5 ‘Spezzino’ and Others, C-113/13, EU:C:2014:2440, paragraph 59). However, a system of organisation of a medical transport service such as that at issue in the main proceedings, which enables the competent authorities to use voluntary associations, must actually contribute to the social purpose and the pursuit of the objectives of the good of the community and budgetary efficiency on which that system is based (judgment in Azienda sanitaria locale No 5 ‘Spezzino’ and Others, C-113/13, EU:C:2014:2440, paragraph 60).
C-436/20 (ASADE I), EU-domstolens avgjørelse 14. juli 2022, gjaldt direktiv 2014/24, i motsetning til de foregående som behandlet det tidligere anskaffelsesdirektivet. Saken gjaldt om avtaler om helse- og omsorgstjenester kunne reserveres for ikke (bare) rent frivillige aktører, men også non profit-aktører. Det fulgte av spansk lovgivning, jf. avgjørelsen avsnitt 26, at det var tale om nøytral kostnadsdekning, og dermed ikke et tema med reinvestering av eventuell profitt. I avsnitt 87 slo domstolen fast at dette utgjorde en forskjellsbehandling overfor kommersielle aktører som ikke var tillatt «unless that difference is justified by objective considerations». I avsnitt 91 kommer domstolen til at det ikke er i strid med likebehandlingsprinsippet å eksludere kommersielle aktører såfremt ekskluderingen «actually contributes to the social purpose and the pursuit of the objectives of the good of the community and budgetary efficiency on which that systemis based», forutsatt at reservasjonen er motivert av de hensyn domstolen har påpekt i de foregående avsnitt.
I avsnitt 89 og 90 fremkommer om disse hensynene: In particular, first, the social services in the form of personal assistance which may be the subject of such agreements must be offered to everyone, in principle free of charge, and the amount of any additional charge which may be levied on users depends on their financial capacity. Second, the private
non-profit organisations concerned by those agreements may obtain reimbursement only for the variable, fixed and permanent costs incurred providing the social services in the form of personal assistance which are the subject of those agreements since obtaining a commercial profit is expressly excluded. Thus, the exclusive recourse to private non-profit organisations in order to ensure the provision of such social services is likely to be grounded both in the principles of universality and solidarity, which are inherent in a social welfare system, and in reasons of economic efficiency and suitability, in so far as it allows those services of general interest to be provided in an economically balanced manner for budgetary purposes, by entities constituted, essentially, for the purpose of public service and whose decisions are not guided, as the Spanish Government observes, by purely commercial considerations (see, by analogy, judgment of 28 January 2016, CASTA and Others, C-50/14, EU:C:2016:56, paragraph 57).
Etter at den underliggende saken var avgjort av ankedomstolen i Valencia, ble den anket til den øverste domstolen i Aragón, som forela ytterligere spørsmål til EU-domstolen. C-676/20 (ASADE II), EU-domstolens avgjørelse 31. mars 2023, besvarte disse spørsmålene. Avgjørelsen foreligger ikke i offisiell engelsk versjon. Oslo kommune har fått foretatt oversettelse fra fransk til norsk av autorisert translatør.
I avsnitt 50-53 i avgjørelsen heter det i den norske oversettelsen: I dette tilfellet og med forbehold om at det kontrolleres av henvist domsmyndighet, vil det å benytte utelukkende private ideelle foretak for å yte sosial- og helsetjenester som kan omfattes av en prisavtale om tjenesteyting, synes å være begrunnet både med prinsippet om allmenngyldighet og solidaritet som er hensiktsmessig i et sosialhjelpsystem, og fordi det er økonomisk effektivt og formålstjenlig, i den grad det gjør det mulig at disse tjenestene av allmenn interesse sikres med økonomisk likevekt i budsjetter av foretak som hovedsakelig er opprettet for å tjene den allmenne interesse, og der beslutningene ikke styres av kun forretningsmessige vurderinger, som den spanske regjering fremholder (se lignende, ASADE I-dom, nr. 90 og nevnte rettspraksis).
Når utelukkelsen av private forretningsforetak i fremgangsmåter ved tildeling av offentlige kontrakter med formål å yte nevnte tjenester begrunnes med slike vurderinger, strider den ikke mot prinsippet om likebehandling, i den grad nevnte utelukkelse faktisk bidrar til det sosiale målet og solidaritetsmålet samt budsjettmessig effektivitet som systemet bygger på (ASADE 1-dom, nr. 91 og nevnte rettspraksis). Det er også viktig å understreke at når det gjelder målet om budsjettmessig effektivitet, strider ikke utelukkelsen av private forretningsforetak i nevnte fremgangsmåter ved tildeling av kontrakter mot unionsretten med kun den begrunnelsen at en fremgangsmåte for tildeling som, hvis den hadde vært åpen for dem, eventuelt kunne ha gitt den samme personlige bistanden til lavere kostnader for den offentlige oppdragsgiveren.
I forbindelse med tjenesteytingen det handler om prinsipalt, skal faktisk en budsjettmessig effektivitet forstås med hensyn til de iboende særtrekkene for ytelsene, og skyldes et krav om å sikre at utelukkelsen av forretningsforetak faktisk bidrar til det sosiale målet og solidaritetsmålene som den offentlige oppdragsgiver etterstrever. Herav følger at prinsippet om likebehandling av markedsdeltakere, som stadfestet i artikkel 76 i direktiv 2014/24, gir medlemsstatene tillatelse til at retten til å delta i fremgangsmåten ved tildeling av offentlige kontrakter for helse- og sosialtjenester, listet opp i vedlegg XIV til nevnte direktiv, kan forbeholdes private ideelle foretak, også dem som ikke strengt tatt er veldedige, dersom på den ene siden eventuelle overskudd som oppstår ved gjennomføringen av kontraktene, reinvesteres av foretakene med sikte på å nå det sosiale målet av allmenn interesse som de søker, og på den andre siden at alle vilkårene som tas opp i nr. 50 og 51 i herværende kjennelse, skal innfris (se lignende, ASADE I- dom, nr. 95).
E-4/22 (Stendi og Norlandia), EFTA-domstolens avgjørelse 28. mars 2023, er avgjørelsen etter anmodning fra tingretten i herværende sak. Avgjørelsen kom før EU-domstolens avgjørelse i ASADE II.
EFTA-domstolen fastslår i avsnitt 74 at statene har anledning til å reservere kontrakter av denne typen for ideelle organisasjoner, også ikke rent frivillige, så fremt følgende vilkår er oppfylt. For det første fremgår det av avsnitt 75 at eventuell profitt må reinvesteres i de sosiale allmennyttige formål som organisasjonen forfølger. Av avsnitt 76 følger dessuten: Second, the exclusive recourse to private non-profit entities for the provision of such social and other specific services must be grounded both in the principles of universality and solidarity, which are inherent to a social welfare system, as well as in reasons of economic efficiency and suitability, insofar as it allows services of general interest to be provided in an economically balanced manner for budgetary purposes, by entities constituted, essentially, for the purpose of serving the public interest and whose decisions are not guided by purely commercial considerations.
Where it is motivated by such considerations, the exclusion of private profit-making entities from procedures for the award of public contracts for the provision of social and other specific services is not contrary to the principle of equal treatment, provided that such exclusion actually contributes to the social purpose and the pursuit of the objectives of solidarity and budgetary efficiency on which that system is based (compare the judgments in ASADE, cited above, paragraphs 90, 91 and 95, and Spezzino, C-113/13, EU:C:2014:2440, paragraph 60). Oppsummering av praksis Slik lagmannsretten oppfatter EU-domstolens og EFTA-domstolens praksis, følger det av det ovennevnte at det å reservere en utlysning av kontrakt på helse- og omsorgstjenester for ideelle organisasjoner utgjør et brudd på likebehandlingsprinsippet, som likevel kan være rettferdiggjort dersom reservasjonen er begrunnet i å oppnå det sosiale mål tjenesten skal underbygge, og å oppnå budsjettmessig effektivitet. Dette er i samsvar med ordlyden i forskrift om offentlige anskaffelser 30-2 a.
På bakgrunn av EU-domstolens uttalelser i ASADE II, kan ikke lagmannsretten se at det er kan stilles som vilkår at den ideelle organisasjonen oppnår kun kostnadsdekning, eller at en eventuell profitt må reinvesteres innenfor det tjenesteområde kontrakten gjelder. Slik lagmannsretten oppfatter avgjørelsen, er det tilstrekkelig at et overskudd reinvesteres innenfor organisasjonens allmennyttige formål. På bakgrunn av denne og de foregående avgjørelser kan lagmannsretten heller ikke se at det er riktig å oppstille en slik rettferdighetstest som vanligvis gjøres innenfor EU-retten. Når EU-domstolen har oppstilt og utformet konkrete vilkår for at avviket fra likebehandlingsprinsippet ikke bryter med EU-retten, er det disse vilkårene som må vurderes. Avgjørelsen i C-169/07 Hartlauer kan trekke i en annen retning. Den saken gjaldt tannlegetjenester i Østerrike, som også er innenfor helsevesenet. Når EU-domstolen så sent som i 2023 i ASADE II konkret oppstiller vilkårene i en tilsvarende sak som saken her, kan Hartlauersaken ikke få betydning.
Om kravet til ideelle organisasjon Lagmannsretten finner det klart at aktørene Oslo kommune har inngått avtale med er slike ideelle organisasjoner – eller non profitt-organisasjoner – som EU-domstolen har akseptert at det reserveres for. Ankemotparten har vist til at deres størrelse, organisasjon og investering i andre virksomheter innebærer at de ikke har den karakter av ideell virksomhet som i sakene fra EU-domstolen. Det er ikke lagmannsretten enig i. Selv om det er tale om store organisasjoner med en betydelig omsetning, tilsier formål, stiftelsesformen som konsernspiss, og at utbytte ikke kan tas ut av organisasjonen, at det er tale om ideelle foretak som omfattes. Også kravene som ble stilt til tilbydere i utlysningen er i samsvar med anskaffelsesforskriften § 30-2 a og lagmannsrettens oppfatning av EU-domstolens praksis. Tingretten drøftet dette spørsmålet i dommen punkt 1.3.2.
Lagmannsretten kan i det vesentlige slutte seg til tingrettens drøftelse av dette, herunder når tingretten på side 18 uttalte: Det sentrale i dokumentasjonskravene var, slik retten oppfatter det, å sikre at de ideelle ikke hadde avkastning som formål, og at eventuelt overskudd fra tjenesteytelsene ble værende i organisasjonen og benyttet innenfor dens sosiale formål og til fellesskapets beste.
Samlet mener retten at det ovennevnte var tilstrekkelig til å sikre at de kravene som må anses å følge av anskaffelsesforskriften § 30-2a til ideelle organisasjoner, slik de må forstås i lys av praksis fra EU- domstolen og EFTA-domstolens rådgivende uttalelse, var oppfylt. Selv om vedtekter i prinsippet kan endres, antar retten at det er usannsynlig at ideelle organisasjoner som deltar i en slik konkurranse vil ønske å gjøre det i strid med premissene for deltakelse i konkurransen. De vil nødvendigvis forstå at det å eksempelvis tillate utbytte til en eier eller vesentlig endre formålet vil komme i konflikt med premissene for tildelingen av kontrakten og kunne få konsekvenser. Det dokumentasjons- og kontrollregimet som er etablert tilsier også at oppdragsgiveren vil ha mulighet til å oppdage dette og gjøre tiltak. Risikoen for at reinvesteringsvilkåret ikke skulle bli oppfylt fremstår i dette lyset som svært lav. Etter bevisførselen synes det nokså klart at ingen av de ideelle som fikk tildelt kontrakter var noe i nærheten av «vehicles to provide profit to their profit- making owners», jf. EFTA-domstolens avgjørelse premiss 85.
Kravene i reservasjonen oppfylte vilkårene for ideelle organisasjoner, og avtalene er inngått med virksomheter som må regnes som ideelle etter anskaffelsesforskriften og EU- og EFTA-domstolens praksis. Vilkår for reservasjon Etter anskaffelsesforskriften § 30-2 a må reservasjonen bidra til å oppnå sosiale mål, fellesskapets beste og budsjettmessig effektivitet. Forskriften stiller altså opp et vilkår om at reservasjonen må ha disse virkningene. EU-domstolens formulering i ASADE II er noe annerledes. I avsnitt 51, sitert over, stilles domstolen opp vilkår om at reservasjonen begrunnes med vurderingene som fremkommer i avsnitt 50, og at reservasjonen rent faktisk har slik virkning. Vilkåret om budsjettmessig effektivitet Ankemotpartene har anført at vilkåret om budsjettmessig effektivitet må ha et økonomisk innhold, og at det må forstås som at reservasjonen fører til økt samfunnsøkonomisk nytte. Vilkåret om budsjettmessig effektivitet har blitt utviklet gjennom saker som ikke er fullt ut sammenlignbare med saken her.
Som det fremgår over, er det i noen av sakene tale om ren kostnadsdekning, og i noen saker tale om rent frivillige organisasjoner. Dersom myndighetene engasjerer en rent frivillig organisasjon til å utføre en tjeneste mot kun kostnadsdekning, er det lett å tenke seg at dette vil være budsjettmessig effektivt også rent økonomisk sett. Dersom vilkåret skulle oppfattes slik at reservasjon av konkurransen må føre til at tjenesten leveres billigere eller til høyere kvalitet, ville imidlertid vilkåret antakelig aldri kunne oppfylles. Reservasjon innebærer at konkurransen begrenses. Alminnelig økonomisk teori tilsier at begrenset konkurranse vil føre til høyere pris, eventuelt lavere kvalitet. Slik lagmannsretten oppfatter ASADE II-dommen, avvises her at vilkåret skal forstås i en slik økonomisk ramme i avsnitt 52. Det uttrykkes eksplisitt i avgjørelsen at det ikke er avgjørende at en ytelse kunne vært levert til lavere kostnader for den offentlige oppdragsgiveren.
Domstolen uttaler videre at vilkåret om budsjettmessig effektivitet skal forstås «med hensyn til de iboende særtrekkene for ytelsene, og skyldes et krav om å sikre at utelukkelsen av forretningsforetak faktisk bidrar til det sosiale målet og solidaritetsmålene som den offentlige oppdragsgiver etterstrever». EU-domstolen har med dette langt på vei bortfortolket kravet om budsjettmessig effektivitet som selvstendig vilkår. Vilkår om sosiale mål og fellesskapets beste Det avgjørende er da om reservasjonen er begrunnet i, og faktisk bidrar til, å oppnå sosiale mål og fellesskapets beste.
Ved den konkrete utlysningen saken gjelder, ble det ikke gjennomført noen utredning av behovet for reservasjon, eller formulert noen konkret begrunnelse for dette. På forespørsel om begrunnelsen, svarte kommunen at det var politisk bestemt, jf. nedenfor. I forbindelse med en planlagt, men avlyst, anskaffelse av 3-400 sykehjemsplasser tidligere, ble det imidlertid gjennomført en utredning, i saken og tingrettens dom kalt internutredningen. Selv om denne uttrykkelig angir at den er ment for den bestemte anskaffelsen, kaster kommunens interne vurderinger og begrunnelse lys over den underliggende begrunnelsen ved anskaffelsen saken her gjelder. Tingretten skriver om kommunens begrunnelse: Det som til syvende og sist fremstår som den mest sentrale og tungtveiende begrunnelsen fra kommunens side for reservasjon er behovet for å bevare de ideelle aktørene som leverandører av sykehjemstjenester. I Internutredningen står det blant annet følgende om dette: Sykehjemsetaten anser at ideelle aktører er et viktig alternativ til kommersielle og kommunale aktører.
Ved å operere med et miks av disse driftsformer sikres et mangfoldig tjenestetilbud, som igjen er med på å sikre god kvalitet på tjenestene. Sykehjemsetaten er av den oppfatning at en slik velferdsmiks utgjør et viktig bidrag til heving av kvalitetsnivået innenfor samtlige tre driftsformer. Sykehjemsetaten anser dette for å være et tungtveiende argument for at det foreligger en adgang til reservasjon i denne anskaffelsen. Argumentet forsterkes ytterligere av at det i denne anskaffelsen ikke er tale om en anskaffelse av «nye» plasser, men en erstatning av de plasser som leveres av ideelle i dag. Ved å reservere konkurransen til ideelle aktører vil vi opprettholde den andel av ideelle plasser som allerede eksisterer i dag. Videre vil en reservasjon i denne anskaffelsen være avgjørende for å I det siterte fremheves først ønsket om en «velferdsmiks». Det andre avsnittet trekker frem forhold som gjør seg særlig gjeldende for anskaffelsen av 300-400 plasser som den dagjeldende konkurransen omhandlet, hvor den anskaffelsen skiller seg fra konkurransen i vår sak.
Det synes å være bred enighet om at de ideelle organisasjonene er viktige aktører i det markedet anskaffelsen gjelder, og retten viser til det som fremgår i blant annet Internutredningen om fordelene ved en «velferdsmiks». Det er en faktisk bekymring hos kommunen at de ideelle ved åpen konkurranse ikke vil nå opp, og at de derfor kan falle ut av dette tjenestetilbudet. Som retten har vært inne på ovenfor, er denne problemstillingen aktuell ved reservasjoner også, men da med motsatt fortegn, da reservasjon vil føre til at man mister de andre private aktørene, som det også synes klart at er ønskelige i velferdsmiksen. Etter internutredningen synes det imidlertid klart at det politiske ønske ikke lenger var å ha en «velferdsmiks» i form av også kommersielle aktører, men kun kommunale og ideelle. Spørsmålet er, slik lagmannsretten ser det i lys av rettspraksis fra EU-domstolen gjennomgått over, om begrunnelsen for å reservere var å oppnå sosiale mål og bidra til fellesskapets beste, og om reserveringen rent faktisk bidro til dette. Lagmannsretten har ved denne vurderingen delt seg i et flertall og et mindretall.
Flertallet, lagdommer Aas og ekstraordinær lagdommer Simonsen, bemerker for det første at begrunnelsen for å reservere ikke ble inntatt i anskaffelsesprotokollen, jf. anskaffelsesforskriften § 10-5 annet ledd bokstav n. Det har ikke selvstendig betydning for om reserveringen, og dermed avvik fra likebehandlingsprinsippet, oppfyller vilkårene utpenslet av EU-domstolen, men det har en viss betydning for tolkingen av hvilken begrunnelse som reelt lå bak. Dette må også sees i sammenheng med det svaret Oslo